El Máster en Cumplimiento y Gobernanza Financiera es la oportunidad perfecta para posicionarte en un sector en pleno auge. Con la creciente demanda de profesionales capacitados para gestionar el cumplimiento normativo y la gobernanza, este máster ofrece una formación integral que te preparará para enfrentar los retos actuales del mercado financiero. Aprenderás sobre la figura del Compliance Officer, la evaluación de riesgos, y la implementación de controles internos, habilidades esenciales para cualquier empresa comprometida con la ética y la legalidad. Además, el programa profundiza en la gestión directiva, la creación de marca y el desarrollo de equipos de alto rendimiento, asegurando una formación completa y versátil. Nuestro enfoque es online, lo que te permite acceder al contenido desde cualquier lugar, adaptándose a tus necesidades y ritmo. Únete y conviértete en un líder en cumplimiento y gobernanza.
El Máster en Cumplimiento y Gobernanza Financiera está dirigido a profesionales y titulados del sector financiero que buscan profundizar en áreas como compliance, gobernanza, dirección estratégica y liderazgo. Ideal para aquellos interesados en roles de Compliance Officer, gestión directiva y desarrollo de equipos de alto rendimiento, mejorando así su capacidad para evaluar riesgos y aplicar controles internos efectivos.
Objetivos
– Identificar y aplicar marcos legislativos penales en compliance. – Evaluar riesgos financieros y diseñar controles efectivos. – Desarrollar estrategias para la transmisión de responsabilidad penal. – Implementar programas de compliance en empresas. – Analizar y gestionar el compromiso dentro de equipos de trabajo. – Desarrollar habilidades de liderazgo mediante autoconomiento. – Elaborar planes empresariales integrando gestión y marketing.
Salidas Profesionales
– Compliance Officer en empresas multinacionales – Consultor en cumplimiento normativo – Responsable de ética y gobernanza corporativa – Analista de riesgos financieros – Auditor interno especializado en cumplimiento – Asesor en prevención de blanqueo de capitales – Gestor de proyectos de compliance – Especialista en transmisión de responsabilidad penal – Coordinador de programas de formación en compliance
Relacion entre el Compliance y otras áreas de la empresa
Compliance y Gobierno Corporativo
Introducción
Estatuto y cualificación del Compliance Officer
El Compliance Officer dentro de la empresa
La externalización del Compliance
Funciones generales del Compliance Officer
Responsabilidad del Compliance Officer
Asesoramiento y formación
Novedades en productos, servicios y proyectos
Servicio comunicativo y sensibilización
Resolución práctica de incidencias e incumplimientos
El mapa de riesgos
Relación entre localización de deficiencias y plan de monitorización
Indicadores de riesgo
Reclamaciones de los stakeholders
El whistleblowing
Aproximación a la investigación interna
Beneficios para mi empresa
Ámbito de actuación
Materias incluidas dentro de un Programa de Cumplimiento Normativo
Objetivo final del Compliance Program
Concepto general de riesgo empresarial
Tipos de riesgos en la empresa
Identificación de los riesgos en la empresa
Estudio de los riesgos
Impacto y probabilidad de los riesgos en la empresa
Evaluación de los riesgos
Políticas y Procedimientos
Controles de Procesos
Controles de Organización
Código Ético
Cultura de Cumplimiento
Concepto de Control Interno
Realización de Controles e Implantación
Plan de Monitorización
Medidas de Control de acceso físicas y lógico
Otras medidas de control
Necesidad de insertar un canal de denuncias en la empresa
Denuncias internas: Implantación
Gestión de canal de denuncias internas
Recepción y manejo de denuncias
¿Qué trato se le da a una denuncia?
Investigación de una denuncia
Aproximación a la Norma ISO 37301
Aspectos fundamentales de la Norma ISO 37301
Contexto de la organización
Liderazgo
Planificación
Apoyo
Operaciones
Evaluación del desempeño
Mejora continua
El Código Penal tras la LO 5/2010 y la LO 1/2015
Artículo 31 bis del Código Penal
Delitos y penas de las personas jurídicas
Procedimiento Penal
Circular 1/2016 de la Fiscalía
Introducción
Responsabilidad derivada de los cargos de la entidad
Responsabilidad derivada de la actuación de los trabajadores
¿Ne bis in ídem?
Delito de tráfico ilegal de órganos
Delito de trata de seres humanos
Delitos relativos a la prostitución y corrupción de menores
Delitos contra la intimidad, allanamiento informático y otros delitos informáticos
Delitos de estafas y fraudes
Delitos de insolvencias punibles
Delitos de daños informáticos
Ejercicio resuelto Jurisprudencia comentada
Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores
Delitos de blanqueo de capitales
Delitos contra la hacienda pública y la Seguridad Social
Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros
Delitos de construcción, edificación o urbanización ilegal
Delitos contra el medio ambiente
Ejercicio resuelto Jurisprudencia
Delitos relativos a la energía solar y las radiaciones ionizantes
Delitos de tráfico de drogas
Delitos de falsedad en medios de pago
Delitos de cohecho
Delitos de tráfico de influencias
Delitos financiación del terrorismo
Qué es la Gestión Directiva
La función directiva, evolución hacia el management
La dirección como equipo
El empoderamiento
Consejos para mantener al equipo motivado
Técnicas de motivación
La gestión del entusiasmo
Claves para estimular a equipos de trabajo
Liderazgo capaz de entusiasmar
La importancia de la marca interna
Identidad de marca: clave para la comunicación interna
Estrategia de comunicación para dar a conocer la marca
Marca interna y externa como catalizador del cambio
Equipos de trabajo
Tipos de equipos de trabajo
Roles de los miembros del equipo
Liderazgo orientado a resultados
Claves para la gestión orientada a la consecución de logros
Compromiso, valor clave de los equipos de trabajo
Generar compromiso entre los trabajadores
Cómo movilizar y mantener el compromiso
Qué es un Equipo de Alto Rendimiento
Principios para crear Equipos de Alto Rendimiento
Etapas en el desarrollo de EAR
Las PYMES como organizaciones
Liderazgo
Un nuevo talante en la Dirección
Introducción
Utilidad del Plan de Empresa
La Introducción del Plan de Empresa
Descripción del negocio. Productos o servicios
Estudio de mercado
Plan de Marketing
Plan de Producción
Infraestructuras
Recursos Humanos
Plan Financiero
Valoración del riesgo. Valoración del proyecto
Estructura legal. Forma jurídica
Definición de Autoconocimiento
Importancia del Autoconocimiento
Fases del Autoconocimiento
Autoconocimiento personal
Autoconocimiento profesional
La competencia emocional es la conciencia emocional
Conocimiento de las propias emociones
Desarrollar la conciencia emocional
Inteligencia emocional y conciencia emocional
Conceptualización de la Autonomía Emocional
La vinculación afectiva
La teoría del apego
Educación de la Autonomía Emocional
Por qué desarrollar la autonomía emocional
Características de la Dependencia Emocional
Qué es la Inteligencia Emocional
Principios dela Inteligencia Emocional
Componentes de la Inteligencia Emocional
Dominios de la Inteligencia Emocional y competencias asociadas
Relación entre Liderazgo e Inteligencia Emocional
El Inventario de Prácticas de Liderazgo
El instrumento desarrollado por Wong y Law para medir la Inteligencia emocional
La importancia de saber comunicar
El estilo de comunicación Pasivo o Inhibido
El estilo de comunicación Agresivo
El estilo de comunicación Asertivo
La escucha activa
La empatía
Mensaje YO
Estrategias de comunicación de empresarial
Comunicación, la aptitud más valorada
Aptitudes del comunicador
Comunicación oral efectiva
Importancia de la comunicación en el liderazgo
Titulación
Doble Titulación: – Titulación de Máster en Cumplimiento y Gobernanza Financiera con 1500 horas expedida por EDUCA BUSINESS SCHOOL como Escuela de Negocios Acreditada para la Impartición de Formación Superior de Postgrado, con Validez Profesional a Nivel Internacional – Titulación Universitaria en Compliance – Titulación Propia Expedida por la Universidad Antonio de Nebrija con 5 créditos ECTS.
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