Este Master Compliance Officer le ofrece una formación especializada en al materia. Este Master aporta los conocimientos suficientes para desenvolverse de manera profesional dentro de la figura del Compliance Officer. La implantación de un sistema de Compliance está cada vez más demandado por las empresas, donde la evaluación de riesgos, y su posible prevención es de vital importancia en la organización. Este Master permite realizar un estudio exhaustivo de todos los riesgos empresariales, analizarlos y buscar una posible prevención todo ello con la importancia de la figura del Compliance Officer. El continuo cambio normativo lleva a la necesidad de la preparación de profesionales actualizados en la materia y conocedores de los riesgos que conlleva mantener una buena organización empresarial. como profesionales de la materia ya tenemos implantado un sistema de Compliance.
Este Master Compliance Officer está dirigido a todos aquellos profesionales de esta rama profesional. Además el máster en Derecho en Compliance está dirigido a todo profesional interesado en la gestión de los riesgos normativos en la empresa para lograr un adecuado cumplimiento de la legislación vigente en cada momento y así quedar exonerada de responsabilidad penal, así como a licenciados y graduados del sector jurídico y empresarial.
Objetivos
– Conocer los riesgos de la empresa dentro de su ámbito normativo.- Desarrollar la figura del Compliance Officer.- Conocer todos los ilícitos penales de la empresa y su responsabilidad.- Crear un sistema de Compliance completo dentro de un ámbito empresarial específico.
Salidas Profesionales
El Master en Compliance está planteado para poder desarrollar un sistema de compliance en cualquier empresa. Llevar a cabo un seguimiento a través de la figura del Compliance Officer así como implantar en cada una de las pequeñas y medianas empresas un programa de cumplimiento. Del mismo modo el master da la capacidad legal para responsabilizarse en un departamento de compliance.
Responsabilidad derivada de los cargos de la entidad
Responsabilidad derivada de la actuación de los trabajadores
¿Ne bis in ídem?
Delito de tráfico ilegal de órganos
Delito de trata de seres humanos
Delitos relativos a la prostitución y corrupción de menores
Delitos contra la intimidad, allanamiento informático y otros delitos informáticos
Delitos de estafas y fraudes
Delitos de insolvencias punibles
Delitos de daños informáticos
Ejercicio resuelto Jurisprudencia comentada
Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores
Delitos de blanqueo de capitales
Delitos contra la hacienda pública y la Seguridad Social
Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros
Delitos de construcción, edificación o urbanización ilegal
Delitos contra el medio ambiente
Ejercicio resuelto Jurisprudencia
Delitos relativos a la energía solar y las radiaciones ionizantes
Delitos de tráfico de drogas
Delitos de falsedad en medios de pago
Delitos de cohecho
Delitos de tráfico de influencias
Delitos financiación del terrorismo
Compliance Program Beneficios para mi empresa
Ámbito de actuación
Materias incluidas dentro de un Programa de Cumplimiento Normativo
Objetivo final de Compliance Program
Concepto general de riesgo empresarial
Tipos de riesgos en la empresa
Identificación de los riesgos en la empresa
Estudio de los riesgos
Impacto y probabilidad de los riesgos en la empresa
Evaluación de los riesgos
Políticas y Procedimientos
Controles de Procesos
Controles de Organización
Código Ético
Cultura de Cumplimiento
Conceptos de Controles Internos
Realización de Controles e Implantación
Plan de Monitorización
Medidas de Control de acceso físicas y lógico
Otras medidas de control
Necesidad de insertar un canal de denuncias en la empresa
Denuncias internas: Implantación
Gestión de canal de denuncias internas
Recepción y manejo de denuncias
¿Qué trato se le da a una denuncia?
Investigación de una denuncia
Objetivos y Ámbito de Aplicación
Contexto de la Organización
Liderazgo
Planificación
Apoyo
Control Operacional
Evaluación del Desempeño
Mejora
Concepto y objetivas de la Norma ISO 37001
Beneficios para las Organizaciones
Liderazgo y compromiso en la Gestión Antisoborno
Toma de conciencia y formación en la Gestión Antisoborno
UNEISO 19011 Gestión de un programa de auditoria
IWD PS 980 Sistemas de Gestión de Cumplimiento
ISAE 3402
Introducción
Concepto y cuestiones generales
Elementos subjetivos
Elementos objetivos
La culpa del empleado
Acción de repetición
Regulación
El producto defectuoso
Sujetos protegidos y legitimados activos
Sujetos responsables
Daño indemnizable
Régimen de responsabilidad y causas de exoneración
Prescripción y caducidad
Conceptos generales y regulación
Ámbito subjetivo
Ámbito Objetivo
Régimen general Artículo 147 LGDCU
Régimen especial Artículo 148 LGDCU
Responsabilidad por daños causados por la vivienda
Introducción
Origen y evolución de la normativa sobre corrupción
Regulación estatal y corporativa frente al cohecho
Guía de buenas prácticas de la OCDE
Programa anticorrupción de la UNDOC
Introducción
Conceptos jurídicos básicos
Los paraísos fiscales
Organismos fundamentales en la prevención del blanqueo de capitales
Marco legal
Medidas de prevención del blanqueo
El régimen y procedimiento sancionador Infracciones
Sociedad de la Información: Introducción y ámbito normativo
Los Servicios en la Sociedad de la Información Principio, obligaciones y responsabilidades
Obligaciones ante los consumidores y usuarios
Compliance en las redes sociales
Sistemas de autorregulación y códigos de conducta
La conservación de datos relativos a las comunicaciones electrónicas y a las redes públicas de comunicaciones electrónicas y redes públicas de comunicaciones
Introducción a la Propiedad Intelectual
Marco Legal
Elementos protegidos de la Propiedad Intelectual
Organismos Públicos de la Propiedad Intelectual
Vías de protección de la Propiedad Intelectual
Medidas relativas a la Propiedad Intelectual para el compliance en la empresa
Firma Electrónica Tipos y normativa vigente
Aplicaciones de la firma electrónica
Contabilidad Concepto y especial referencia al Plan General Contable para PYMES
Conceptos básicos de contabilidad
Obligados a llevar la contabilidad
Obligaciones contables Libros obligatorios y Libros voluntarios
Obligaciones de los autónomos y empresarios individuales
Libro Diario
La cuenta de resultado del ejercicio
El balance de situación
El estado de cambios en el patrimonio neto
El estado de flujos de efectivo
La memoria
Libros obligatorios Fechas de presentación
Plazos para la legalización de libros
Legalización de libros contables
Depósito de cuentas en el Registro Mercantil
El alta de empresarios y profesionales Modelos 036 y 037
El alta en el Impuesto de Actividades Económicas
Solicitud de NIF
Actividades económicas
Obligaciones tributarias en el régimen de estimación directa normal y simplificada Modelo 130
Obligaciones tributarias en el régimen de estimación objetiva Modelo 145
Pagos a cuenta y pagos fraccionados
Registro de operaciones
Liquidación del impuesto sobre Sociedades
Obligaciones contables
Obligaciones registrales
Pagos fraccionados Modelo 202
Declaración del Impuesto sobre Sociedades Modelo 200
Declaraciones del régimen general Modelos 303 y 390
Peculiaridades del régimen simplificado
Requisitos formales de las facturas
Los libros Registro del IVA
Declaraciones informativas Modelos 374 y 340
Presentación de las declaraciones
Notificaciones y certificado electrónico
Servicio de Suministro inmediato de información del IVA (SII)
Introducción
Principios de la potestad sancionadora
Sujetos Infractores
Responsables de las infracciones tributarias
Concepto de infracciones tributarias
Clases de infracciones tributarias y su correspondiente sanción
Graduación de las sanciones tributarias
Extinción de la responsabilidad
El contrato de trabajo
Tipologías y modalidades
El salario
El Sistema de la Seguridad Social
Campo de aplicación del sistema de Seguridad Social
Regímenes de la Seguridad Social
La acción protectora de la Seguridad Social
Incapacidad Temporal (IT)
Invalidez y sus diferentes grados
Lesiones permanentes no invalidantes
Jubilación
Desempleo
Riesgo durante el embarazo, maternidad, paternidad y lantancia
Asistencia sanitaria
Introducción
Sistema Red
Sistema Contrat@
Sistema Delt@
Sistema Siltra
Condiciones de trabajo y salud
Daños para la salud Accidente de trabajo y enfermedad profesional
Enfermedad profesional
Técnicas de prevención y técnicas de protección
Prevención integral
Las Técnicas de prevención
Las Técnicas de protección
Introducción
El Plan de prevención
La Evaluación de riesgos
Planificación de riesgos o planificación actividad preventiva
Vigilancia de la salud
Información y formación
Medidas de emergencia
Memoria anual
Auditorías
Definiciones de Accidente de Trabajo
El Origen de los Accidentes de Trabajo
Modelos de Notificación de Accidentes de Trabajo
Demarcación
Responsabilidad civil de los servicios de prevención
Reparación
Penalización
Presunción de accidente de trabajo
Sistema de responsabilidad actual
Responsabilidad contractual
Responsabilidad extracontractual
Responsabilidad proveniente de ilícito penal
Titulación
Titulación Expedida por EDUCA BUSINESS SCHOOL como Escuela de Negocios Acreditada para la Impartición de Formación Superior de Postgrado, con Validez Profesional a Nivel Internacional